张慧鹏：农民经济的分化与转型：重返列宁-恰亚诺夫之争

　　列宁认为商品经济条件下俄国农民的分化是阶级分化，农民分化形成农村的无产阶级和资产阶级。他认为，俄国所处的环境是商品经济，在商品经济条件下，农民的竞争必然产生分化，这种分化并不是人口学意义的分化，而是阶级分化，具有资本积累的性质。传统村社中的农民在彻底瓦解和消亡，分化成为三个阶级——贫农、中农和富农。贫农是农村的无产阶级，富农是农村的资产阶级。富农的经营规模在大多数情况下超过了本户劳动力可以胜任的程度，因此需要雇农、日工队伍。他们积累的资本也会用来购买土地，改善经营。这些农民资产阶级在数量上只占少数，大约占农户的五分之一，但在整个农民经济中占绝对优势，他们是现代农村的主人。⑦至于中等农民，则处在极不稳定状态，极少数能够爬到上层，绝大多数要沦为下等户。村社尽管存在一些排斥资本主义的因素，却并不能阻止农民的分化，村社内部资本主义因素在不断形成。列宁指出，俄国村社农民不是资本主义的对抗者，而是资本主义最深厚和最牢固的基地。“所有这些旧制度根本不能保证农民不分化，而只能增加工役和盘剥的各种形式，严重阻碍整个社会的发展。”⑧

　　3. 农民分化的后果

恰亚诺夫认为农民家庭经营能够比资本主义企业更有竞争力，即便处在资本主义的环境中，家庭经营这种生产组织形式也仍然会继续稳固。在他看来，农民家庭劳动的特殊性增强了农民农场抵御资本主义企业竞争的能力。农民没有成本和利润的概念，他们为了自己的消费需求而投入劳动，在生存的压力下，他们可以实现高强度的自我开发或者说自我剥削（self exploit）。“自我开发的程度极大地取决于劳动者承受的来自于家庭消费需求的压力有多大。”⑨同时，农民为了生存，对土地形成严重的依赖，为了获得土地，农民可以承受远高于资本主义企业可以承受的地租水平。这些因素使得农民家庭农场相对于资本主义企业更有竞争力，至少不会轻易被打垮。恰亚诺夫也认识到，农奴制改革后，俄国的资本主义已经在发展，俄国农民家庭所处的外部环境已经发生变化，农民的家庭农场已经卷入资本主义商品市场体系之中，受到工业资本、商业资本、金融资本直接而深刻的影响。尽管如此，恰亚诺夫仍然坚持认为，农民经济是不同于资本主义经济的一套独特的经济体系，能够与资本主义经济并行不悖?点击此处阅读下一页)资本主义是外部生成的，而不是因农民经济的分化而内在地产生的。在恰亚诺夫看来，农民家庭农场这一生产组织形式可以适应多种社会形态，与多种经济制度相结合。“它可以是自然经济的基础，可以是由农民农场和城市家庭手工作坊构成的经济制度的一部分，也可以成为封建经济的基础。”⑩恰亚诺夫认为，农民家庭农场这种生产组织形式也完全可以适应外部的资本主义体系，以不同方式嵌入到资本主义体系当中。大生产并不会直接介入劳动生产过程，而是从产前、产后等环节迂回地控制农民的小生产。“我们非常清楚地认识到，农业中资本主义影响的增大与生产集中的发展，不一定如人们曾经预料的那样采取大地产的形成与发展的形式，更为可能的情况是，商业与金融资本主义会建立起对数量极多的农业生产组织的经济控制，而就农业生产过程而言，仍会一如既往地由小规模家庭劳动农场来完成，后者的内在组织方式则遵循劳动消费均衡原则。”11

　　列宁认为资本主义市场竞争中大生产必然会排挤小生产，小农户尽管还保留着一小块土地，却严重依赖工资性收入，事实上已经成为无产阶级。在农业和农民的问题上，列宁坚定地认为在资本主义环境中，小农经济是没有出路的。“在现代资本主义国家的环境中，小农的自然经济只能混一天算一天，慢慢地被折磨死，绝对不会有什么繁荣。”12“小农不管怎样勤奋，也不能大致抵得上产品质量要高一倍的大生产的优势。资本主义使小农注定要劳碌一辈子，白白消耗劳动力，因为在资金不足、饲料不足、牲畜质量低劣、牲畜棚简陋等情况下，精心照料牲畜也是白费力气。”13尽管如此，列宁也认识到小农的消亡将是一个长期的过程。资本主义发展过程中小农户并没有完全消失，农民没有走向彻底的无产化，这是马克思有关农民问题的理论不断受到挑战的地方。对此，列宁给出了解释，“资本主义在农业中的发展，其过程要比工业中复杂得多。就是在工业中，发展的基本趋向也往往同资本主义的加工活扩大到家庭等等现象交错在一起”。14“完全排挤小生产，对于大地产也是不利的，因为前者能向它提供劳动力……小农业在不再是大农业的竞争者，而成为大农业劳动力的供应者的时候，是可以得到巩固的。大土地占有者和小土地占有者的关系越来越近似资本家和无产者的关系。”15此外，列宁也认同考茨基的看法，“农业中小生产稳固，绝对不是由于它在技术上合理，而是由于小农拼命干比雇佣工人更多的活，而同时却把自己的需要水平降低到后者的需要水平和生活水平以下”。16这种极高的劳动强度和极低的消费水平，正是恰亚诺夫所说的“自我剥削”，是农民抵抗资本主义企业的终极武器。

　　列宁认为商品经济中的农民在市场竞争中必然产生分化，形成农村资产阶级和无产阶级。这里的无产农民虽然包括彻底无产的农民，但最典型的是有一小块土地的农民，包括雇农、日工、小工、建筑工人和其他工人。这主要是由于俄国村社保留了土地公有制，具有平分土地的传统，因此避免了小农彻底的无产化。列宁认为，尽管农民仍然拥有小块土地，但由于小规模经营完全出于衰落状态，单靠小块土地完全不能生存，农民必须要出卖劳动力，寻找农业生产之外的收入来源，否则就无法生存，甚至主要靠农业之外的雇佣劳动收入为生。列宁认为，这样的农民应该被列为农村无产阶级。这样的农民，其生活水平极其低下，连彻底无产化的农业雇佣工人都不如。民粹派之所以否认农民的无产化，仅仅是因为农民那一小块土地。对此，列宁批评民粹派学者过于死板地理解马克思主义理论，认为资本主义需要自由到一无所有的工人，事实上，无产化是一种基本的趋势，但这个过程比较缓慢，也有多种形式，这也并不意味着劳动者必须“自由到一无所有”，保留小农的部分生产资料，使之处于半无产阶级化状态，比彻底的无产阶级化更有利于资本的剥削。17在这一点上，列宁对马克思的理论进行了补充和发展。

　　4. 对小农未来出路的设想

　　恰亚诺夫设想的小农家庭农场的出路并不在于资本主义式的大农吞并小农，也不在于社会主义集体化农业，而在于通过农户之间的合作实现纵向一体化的整合。恰亚诺夫坚持认为农民经济是不同于资本主义经济的一套经济体系，能够与资本主义经济并行不悖，农民经济不会由于分化而内在地产生资本主义。他坚持强调小农家庭农场的生命力，农民家庭农场具有长期存在的合理性，以个体家庭农场为单位进行经营，比大规模土地集中经营更具有优越性。因此，他既反对自由资本主义的大农场取代农民家庭农场，也反对苏联对农民家庭农场的社会主义改造。但是，在生产已经高度社会化的背景下，单家独户已经不能完成从生产到销售的各个环节，而大资本可以控制整个产业链，对小农户进行排挤。为了能够与大资本进行竞争，小农户必须联合起来，通过农民合作组织，把生产的各个环节连接起来，实现纵向一体化。“我们必须寄希望于劳动农场通过合作组织形式加强自己的经济实力，从而能够抵御大型资本主义的农场，维护住自己的地位，就像它从前所做的一样。”18他用几个合作社的案例，介绍了农民合作起来的优越性，描绘了一幅美妙的景象。但是，农民如何才能合作起来，农民合作的动力机制是什么，遇到怎样的障碍，如何克服这些障碍，恰亚诺夫并没有展开具体的论述。

　　列宁认为农民经济的根本出路在于建立社会主义的、集体经营的大农业。列宁充分肯定了资本主义的历史进步性。列宁则认为，资本主义的“使命”就是社会劳动生产力的提高和劳动的社会化。19资本主义生产会瓦解掉封建主义的人身依附关系，使农民彻底摆脱农奴地位。“与依附的或被奴役的农民的劳动比起来，自由雇佣工人的劳动在国民经济的一切部门中是一种进步的现象。”20俄国资本主义发展比较慢，是因为受到封建制度残余的阻碍，列宁还引用马克思的话指出，俄国的生产者“不仅苦于资本主义生产的发展，而且苦于资本主义生产的不发展”。21列宁认为，俄国革命首先要通过资产阶级性质的民主革命铲除封建农奴制残余，为资本主义发展扫清道路，然后再进行社会主义革命，改造小农经济，使之过渡到社会主义集体农业。为此，列宁坚持认为社会民主党的土地纲领应该是土地国有化。在革命的第一阶段，也就是资产阶级革命阶段，土地国有化可以扫除一切封建农奴制残余，为俄国资本主义的发展扫清道路。资产阶级革命成功之后，革命就将进入第二阶段，无产阶级就要夺取政权，此时，土地国有化可以成为走向社会主义的一个步骤。22

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